Контур. Комплаенс
Сервис, который проверяет клиентов по 115-ФЗ, присваивает им определенный уровень риска и готовит отчет
Практическое применение в аудите
О продукте
Сервис для автоматизации процессов ПОД/ФТ и «Знай своего клиента», который помогает аудиторским компаниям соблюдать требования 115-ФЗ и международных стандартов (ФАТФ). Он упрощает проверку клиентов, снижает риски и экономит время аудиторов.
Полученные данные легко вводятся в AuditXP Professional. Также сервис может быть интегрирован в рабочую среду AuditXP Enterprise.
Важно: регулярное использование Контур Комплаенса помогает аудиторам соблюдать требования законодательства, минимизировать риски и сосредоточиться на ключевых задачах аудита.
Ключевые преимущества для аудиторов
Снижение юридических и репутационных рисков
Использование Контур Комплаенса помогает избежать штрафов и других санкций за несоблюдение законодательства, а также защищает компанию от репутационного ущерба, связанного с сотрудничеством с недобросовестными контрагентами.
Интеграция с другими системами
Сервис можно внедрить в существующие IT-системы через API, что обеспечивает бесшовный обмен данными и упрощает бизнес-процессы
Мониторинг изменений
Система автоматически отслеживает обновления в данных клиентов и перечнях рисков.
Это позволяет аудиторам своевременно выявлять новые критические данные.
Это позволяет аудиторам своевременно выявлять новые критические данные.
Формирование отчётов для регуляторов
Контур Комплаенс автоматически генерирует отчёты, которые соответствуют требованиям 115-ФЗ и других нормативных актов.
Эти документы можно предоставить регулятору при проверке, что упрощает взаимодействие с контролирующими органами.
Эти документы можно предоставить регулятору при проверке, что упрощает взаимодействие с контролирующими органами.
Гибкая настройка моделей проверки
Аудиторы могут адаптировать критерии оценки под специфику своей работы, добавляя или исключая факторы риска, а также присваивая им веса в итоговой оценке.
Доступны преднастроенные модели для аудиторских компаний.
Доступны преднастроенные модели для аудиторских компаний.
Быстрая идентификация и оценка рисков
Для проверки достаточно ввести ИНН клиента. Система мгновенно формирует отчёт с указанием уровня риска, основанного на анализе данных из открытых и закрытых источников (ЕГРЮЛ, ФССП, Росфинмониторинг и др.).
Это позволяет аудиторам оперативно получать нужные данные для проведения проверки.
Это позволяет аудиторам оперативно получать нужные данные для проведения проверки.
Автоматизация рутинных процессов
Сервис автоматически проверяет клиентов по более чем 70 критериям, включая принадлежность к спискам террористов, экстремистов, публичных должностных лиц (ПДЛ) и санкционным спискам разных стран.
Это избавляет аудиторов от трудоёмких ручных проверок и снижает риск ошибок.
Это избавляет аудиторов от трудоёмких ручных проверок и снижает риск ошибок.
Интеграция с IT-системами
- Через API Фокус Комплаенс можно встроить в учётные программы (например, 1С, SAP), CRM-системы и другие решения, что позволяет автоматизировать проверки и управлять рисками прямо в рабочих процессах
Проверка паспортов
- сверка документов по базе недействительных паспортов МВД РФ
Автоматизация отчётности
- Фокус Комплаенс позволяет формировать анкеты клиентов в соответствии с 115-ФЗ, а также аналитические отчёты о рисках, рекомендованные Росфинмониторингом. Это упрощает подготовку документации для регуляторов
Мониторинг транзакций (AML)
- Сервис выявляет сомнительные операции и высокорисковых клиентов, что актуально для банков и других финансовых организаций
Проверка клиентов
и контрагентов
- Сервис оценивает более 70 критериев риска, включая принадлежность к санкционным спискам, перечням террористов и экстремистов, спискам публичных должностных лиц (ПДЛ) и другим. Это помогает выявить потенциально недобросовестных партнёров и снизить риски сотрудничества
Заявка на подключение
Менеджер свяжется с вами в рабочее время для демонстрации продукта и ответит на любые вопросы
Свяжитесь с нами, если остались вопросы