Проверка информации о клиенте

Назначение бланка:

Аудиторская процедура Z103 «Проверка информации о клиенте»предназначена для проверки и документирования основной информации об аудируемом лице из независимых источников на этапе принятия аудиторского задания с целью выявления сведений, препятствующих обслуживанию.

Порядок работы с бланком:

В основной области рабочего документа представлена таблица с перечнем основной проверяемой информации, источником данных и выводом по каждому из них.

Таблица изначально заполняется из шаблона методики аудита, выбранного при создании аудиторского проекта.
2020-12-23_14-14-23.png

Процедуру рекомендуется выполнять, последовательно переходя от строки к строке и переходя к соответствующему источнику информации в сети Интернет.

Для удаления строки с проверяемой информации из таблицы нажмите правой кнопкой мыши на источнике в соответствующей строке, в контекстном меню выберите «Удалить кадр», или выделив источник нажмите «Del».

2021-01-18_17-45-05.png
Проверив соответствующую информацию о клиенте, необходимо выбрать в выпадающем списке «Сведенияпрепятствующиесотрудничеству» ответ «Да» или «Нет».

Для уточнения информации об источнике поле «Источник» можно дополнить дополнительным произвольным описанием.

При необходимости, пользователь может прикрепить доказательства проверки информации(фото, скриншот сайта-источника) к рабочему документу на вкладке «Прикрепленные документы».

Для восстановления всех значений процедуры по умолчанию нажмите кнопку «Заполнить». При этом список проверяемой информации будет заполнен из шаблона методики и автоматически проставлен ответ «Нет»во всех сведениях, препятствующих обслуживанию, но ранее прикрепленные к документу файлы удалены не будут.

Внесите необходимые комментарии по процедуре в целом в поле «Замечания и рекомендации».

После завершения работы с бланком всю информацию необходимо сохранить.

Для этого можно воспользоваться иконкой «Записать» на «Панели инструментов» сверху, клавишей «F2», либо кнопкой «ОК», в панели справа.