Итоговая процедура

Назначение бланка:

Аудиторская процедура 250.10 «Итоговая процедура» предназначена для документирования процедур, проведенных в ходе выполнения аудиторского задания по проверке соблюдения требований по 115-ФЗ и 273-ФЗ. 

Источники данных:

Список вопросов для обсуждения формируется автоматически из шаблона методики аудита – справочник «Тесты» - «Разделы аудита» - «Стандартные процедуры» - «Итоговая процедура».

Порядок работы с бланком:

В основной области рабочего документа представлена таблица с перечнем процедур.

По каждой процедуре из списка в поле «Ответ» необходимо проставить статус выполнения, выбрав «Да» или «Нет» из выпадающего списка.

В поле «Ссылка на рабочий документ или комментарий» автоматически заполняется индекс рабочего документа из методики аудита при нажатии кнопки «Заполнить». В случае необходимости данное поле может быть отредактировано вручную. Если поле не содержит комментариев, то аудитору следует указать свой вариант ответа.

Для удаления процедуры из таблицы, нажмите правой кнопкой мыши на соответствующую позицию и в контекстном меню выберите «Удалить кадр», либо установите курсор на строку и нажмите «Del». Добавление дополнительных процедур в таблицу, происходит по нажатию кнопки «+». 

Поля, выделенные желтым цветом, доступны для изменения и ручного ввода информации. Поле «Примечание» предназначено для заполнения ответа в свободной форме, который будет автоматически отображаться при нажатии кнопки «Заполнить».

При необходимости, пользователь может прикрепить доказательства (фото, видео или скриншот) к рабочему документу на вкладке «Прикрепленные документы».

Для восстановления всех значений процедуры по умолчанию нажмите кнопку «Заполнить». При этом список процедур будет заполнен из шаблона методики и автоматически проставлены ответы в соответствующих колонках, а все внесенные ранее изменения будут удалены. Прикрепленные к документу файлы удалены не будут.

Выберите вывод в нижней части таблицы нажав на многоточие. Вывод может быть отредактирован вручную.

После завершения работы с бланком всю информацию необходимо сохранить. Для этого можно воспользоваться иконкой «Записать» на «Панели инструментов» сверху, клавишей «F2», либо кнопкой «ОК», в панели справа.

Настройка РД:

Для редактирования перечня факторов риска потребуется внести изменения в методику проекта.

Внимание! Изменения методики в критически важных местах могут снять ваш проект с поддержки (Не будет доступен механизм обновления методики проекта.) Перед внесением изменений в методику настоятельно рекомендуем сделать резервную копию проекта.

В начале следует открыть интерфейс настройки тестов методики, для этого воспользуйтесь меню: Сервис - Настройка - Тесты.

В появившемся дереве элементов раскройте: «Наименование вашего проекта» - «Разделы аудита» - «Стандартные процедуры» - «Итоговая процедура».

Здесь можно отредактировать выводы, а также перечень групп и процедур используемых при заполнении этого рабочего документа.