ПОДФТ ФРОМУ

Правила внутреннего контроля — содержит перечень правил и положений, которые устанавливают порядок действий сотрудников организации для предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, и финансирования терроризма (ПОДФТ). В них могут быть прописаны процедуры идентификации клиентов, мониторинга операций, выявления подозрительных операций и т. д.

Приказы — содержит перечень приказов, которые издаются руководством организации и содержат распоряжения и указания по вопросам деятельности, в том числе по вопросам ПОДФТ. Приказы могут касаться назначения ответственных лиц, утверждения внутренних процедур и т. п.

Должностные инструкции — содержит должностную инструкцию, определяющую обязанности и права сотрудников в рамках их должностей. В должностных инструкциях по вопросам ПОДФТ могут быть прописаны обязанности сотрудников по идентификации клиентов, мониторингу операций, реагированию на подозрительные операции и т. д.

Отчёт по ПОДФТ — содержит отчет, в котором указана информация о результатах работы организации по противодействию легализации доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма. В отчёте могут быть представлены данные о количестве идентифицированных клиентов, выявленных подозрительных операциях, принятых мерах по их предотвращению и т. п.

Данный раздел включает в себя:

• Правила внутреннего контроля;
• Приказы;
• Должностные инструкции;
• Отчет по ПОДФТ.